Exercitar subvenções Exercitar uma opção de compra de ações ou de avaliação de ações significa comprar ações ordinárias dos emissores no preço da concessão, independentemente do preço das ações no momento em que você exerce a concessão. Sobre solicitações de exercícios Tipos, condições e limitações de solicitação Cancelamento e instalação de exercícios Implicações de impostos SOBRE PEDIDOS DE EXERCÍCIO Como faço para exercer uma concessão Na página Resumo para um plano de opção de compra de ações, clique em Exercício de venda ou Exercício em espera ao lado de uma concessão aceita. Em um plano de direitos de apreciação de ações, clique em Prêmio de Exercício ou Exercício de SAR ao lado de uma concessão aceita. Para obter um pedido de exercício e de reserva de ações, ou para obter um pedido de exercício de direitos de apreciação de ações, insira a quantidade de ações a exercer e clique em Avançar para visualizar a solicitação. Reveja a solicitação de exercícios e, em seguida, clique em Avançar para enviar a solicitação (Anterior para editar a solicitação, Cancelar para cancelar a solicitação). A página de confirmação exibe um número de confirmação exclusivo para sua solicitação de exercício e a data em que o produto será depositado em sua conta do Plano de Ações. Para um pedido de opção de compra de ações e exercícios, insira os detalhes do pedido e as informações de retenção de impostos federais (consulte Tipos de solicitação, condições e limitações abaixo para obter mais informações). Clique em Avançar para visualizar a solicitação. Reveja a solicitação de exercícios e, em seguida, clique em Avançar para enviar a solicitação (Anterior para editar a solicitação, Cancelar para cancelar a solicitação). A página de confirmação exibe um número de confirmação exclusivo para sua solicitação de exercício. O que exercer e manter e exercer e vender significa Exercício e retenção é uma forma de opção de compra de ações ou exercício de direitos de apreciação de ações em que você exerce sua opção de adquirir ações do seu estoque da empresa e manter o estoque. Quando você faz isso, você precisa ter fundos disponíveis (por meio de depósito em dinheiro) para pagar o custo do exercício e a retenção de imposto exigida (se aplicável). Exercício e venda é uma forma de exercício de opção de compra de ações em que você exerce sua opção de adquirir ações da sua empresa e vender a ação imediatamente. O produto em dinheiro da venda é usado para pagar o custo do exercício, a retenção de imposto exigida e as taxas. Qual é o valor justo de mercado de uma opção O valor justo de mercado é o valor no exercício das ações que você obteve ao exercer suas opções. O valor justo de mercado é especificado no seu plano de opção de compra de empregadores e é usado para determinar o seu ganho tributável e os impostos retidos na fonte para as ONS ou o imposto mínimo alternativo para ISOs. Para um pedido de exercício de opções de compra de ações, o valor justo de mercado será um dos seguintes: Como eu posso estimar o ganho em um exercício. Clique em Ato, estimar Ganho, para estimar o que o seu produto seria se você exercer um certo número de opções ou como Muitas opções que você precisaria exercer no pedido para receber um determinado valor em dólares ou número de ações. Você deve identificar o preço da subvenção, o valor de mercado justo estimado por ação e a taxa de imposto retido na fonte para os subsídios da NSO. A taxa de imposto retido na fonte padrão representa os impostos combinados totais estimados em sua renda (por exemplo, impostos federais, estaduais, locais, impostos sobre ganhos de capital, etc.). Uma vez que a página Ganho de estimativa é uma ferramenta de planejamento, as informações que você inseriu e seleciona podem ser para opções de ações atualmente adquiridas ou opções de ações que podem vir a ser adquiridas no futuro. Seu produto estimado não incluirá quaisquer valores de taxas aplicáveis. Quando meu exercício é submetido Quando você clica em Avançar na página Enviar comentário para exercícios, você concorda que as informações do exercício estão corretas e você está autorizando a confiança para executar o exercício em seu nome. Quais verificações e confirmações eu recebo online Quando você faz uma concessão on-line, você sempre vê uma página de revisão de envio para exercício. Revise esta página com cuidado antes de enviar o exercício. Depois de enviar o exercício, você vê uma página de Confirmação que exibe os detalhes do exercício. Você pode imprimir esta confirmação para seus registros. Quando posso colocar pedidos de exercícios Os pedidos podem ser inseridos 24 horas por dia e 7 dias por semana. Os pedidos inseridos durante as horas que não sejam do mercado serão processados no próximo dia de mercado disponível. Para pedidos de exercício e retenção, você deve ter o dinheiro disponível para comprar as opções de ações em sua conta do Plano de Ações. O que são datas de blackout e quando são usadas As datas de Blackout são períodos com restrições ao exercício de opções de ações ou direitos. As datas de blackout geralmente coincidem com o final do ano fiscal da empresa, os horários de dividendos e o final do ano civil. Para obter mais informações sobre as datas de blackout dos seus planos (se houver), veja as regras do plano da empresa. Como o comprometimento afeta quando posso exercer minhas opções ou direitos Seu plano pode ter um período de aquisição que afeta o tempo que você tem para exercer suas opções ou direitos. Um período de aquisição é o tempo durante o período de concessão que você tem que esperar até que você possa exercer. Por exemplo, se o prazo da sua concessão for de 10 anos e seu período de aquisição é de 2 anos, você pode começar a exercer suas opções ou direitos adquiridos a partir da segunda data de aniversário da concessão. Isto significa essencialmente que você tenha um prazo de 8 anos (o período de exercício) durante o qual você pode exercer suas opções ou direitos. O que é uma disposição desqualificante Para as opções de ações de incentivo, ocorre uma disposição desqualificante quando você vende ações antes do período de espera especificado, o que tem implicações tributárias. Para mais informações, entre em contato com seu assessor de impostos. TIPOS DE PEDIDO, CONDIÇÕES E LIMITAÇÕES Que tipos de pedidos de exercício e de venda posso colocar Você pode colocar os seguintes tipos de pedidos de exercício e venda: Quais limitações de tempo-em-força posso colocar em um pedido de exercício e venda Você pode colocar o seguinte Limitações de tempo em vigor no exercício e solicitações de venda: Dia O pedido será cancelado se não puder ser executado antes do fechamento do mercado atual (4 pm ET). Good Til Canceled Standard Good até Os pedidos de limite cancelados permanecerão abertos por 120 dias de calendário a partir da data em que são colocados. As expirações ocorrem antes do início do mercado na data de validade designada. Quando a data de vencimento cai em um feriado ou um fim de semana, o último dia para estender a data é o dia útil antes da data de validade. Em certos casos, os pedidos de limite até os cancelados podem permanecer abertos mais de 120 dias e não serão automaticamente cancelados aos 120 dias. Esses pedidos permanecem abertos até serem preenchidos, cancelados por você, cancelados pelas instruções de cancelamento da GTC da sua empresa, uma regra do apagão do plano, expiração da concessão, alteração do status do emprego ou cancelamento de opções do empregador. A Fidelity também pode cancelar pedidos abertos para qualquer tipo de evento de ação corporativa (por exemplo, divisões de ações, dividendos ou paradas de estoque). Até que os pedidos de limite cancelados colocados com preços limite muito longe do preço de mercado atual de um título não serão executados. Quais condições posso colocar em um exercício e vender solicitações Para garantir que todos os compartilhamentos para o seu pedido sejam exercidos ao mesmo tempo e evitar um pedido parcialmente preenchido, selecione Tudo ou Nenhum na lista suspensa Campo Condição. Se você não selecionar All or None, suas ações podem ser executadas em mais de uma transação (por exemplo, 400 de 1.000 ações são exercidas como parte de uma execução de pedido parcial, as restantes 600 ações são exercidas posteriormente e possivelmente a um preço diferente). Como o processo da minha escolha é determinado quando se exercitam opções ou direitos Se o plano da sua empresa permitir que você faça uma eleição do produto quando você se exercita, você pode escolher dinheiro, partes ou uma combinação na página Inserir dados para exercícios. Se você optar por receber uma combinação de caixa e ações, insira as porcentagens nas caixas de texto Caixa e Ações (a porcentagem total deve ser igual a 100). CANCELANDO E CONFIGURANDO EXERCÍCIOS Tenho a oportunidade de alterar ou cancelar um exercício antes de enviá-lo. Seu exercício não será enviado se você deixar a página Enviar comentário para exercícios antes de clicar em Avançar ou se você clicar em Cancelar. Como posso cancelar um exercício pendente Clique em Ver exercícios pendentes. Você pode tentar cancelar um exercício aberto ou pendente clicando em Tentativa de Cancelar ao lado dos detalhes do exercício. Revise o pedido para se certificar de que este é o pedido que deseja cancelar. Para fazer uma tentativa de cancelar a solicitação, clique em Avançar. Você vê uma confirmação de solicitação de cancelamento, identificada por um número de pedido de cancelamento exclusivo. A confirmação de um pedido de cancelamento não significa necessariamente que o exercício foi cancelado, apenas que uma tentativa de cancelar o exercício foi colocada. O meu pedido para exercer e vender minhas opções de ações foi executado. Quando isso acontece, o seu exercício de opção de compra de ações será liquidado em três dias úteis. O produto (menos custo de opção, taxas e impostos) será depositado automaticamente na sua conta do Plano de Ações. Como faço para obter o produto da minha venda de opção de compra de ações As receitas de opção de compra de ações são depositadas automaticamente em sua Conta de Plano de Ações. Uma vez que o exercício se estabeleceu (geralmente três dias úteis), você pode solicitar o seu produto através de transferência bancária de um cheque da sua conta do Plano de estoque. IMPLICAÇÕES DE IMPOSTOS Existem implicações fiscais quando as opções de ações são exercidas Sim, existem implicações fiscais - e podem ser significativas. Exercitar opções de estoque é uma transação sofisticada e às vezes complicada. Antes de considerar o exercício de suas opções de compra de ações, não se esqueça de consultar um assessor de impostos. Qual é o imposto mínimo alternativo (AMT) O imposto mínimo alternativo (AMT) é um sistema fiscal que complementa o sistema de imposto de renda federal. O objetivo da AMT é garantir que qualquer pessoa que beneficie de certas vantagens fiscais pague pelo menos um montante mínimo de imposto. Para obter mais informações sobre como a AMT pode afetar sua situação, contate seu consultor de impostos. Como faço para pagar os impostos quando eu exercer e vender opções de compra de ações Os impostos devidos no ganho (valor de mercado justo no momento em que você vende, menos o preço da subvenção), menos as taxas aplicáveis, de uma transação de exercício e venda são deduzidos de O produto da venda de ações. Seu empregador fornece taxas de retenção de impostos. Consulte Exercising Stock Options para obter mais informações. Você pode entrar em contato com seu assessor de impostos para obter informações específicas sobre sua situação. Tópicos de ajuda relacionados Informações legais importantes sobre o e-mail que você enviará. Ao usar este serviço, você concorda em inserir seu endereço de e-mail real e apenas enviá-lo para pessoas que você conhece. É uma violação da lei em algumas jurisdições se identificar falsamente em um e-mail. Todas as informações fornecidas serão utilizadas pela Fidelity apenas com o objetivo de enviar o e-mail em seu nome. A linha de assunto do e-mail que você enviará será Fidelidade: seu e-mail foi enviado. Fundos mútuos e investimentos em fundos mútuos - Fidelity Investments Ao clicar em um link, será aberta uma nova janela. Opção de Regras de Exercício Automático As opções de ações que são in-the-money no momento do vencimento serão automaticamente exercidas. Para puts, suas opções são consideradas em dinheiro se o preço da ação estiver negociando abaixo do preço de exercício. Por outro lado, as opções de compra são consideradas no dinheiro quando o preço das ações está negociando acima do preço de exercício. Por exemplo, se você possui uma opção de compra com um preço de exercício de 50 e a ação encerra em 50.01 no dia em que sua chamada expirar, exerceremos sua opção. Para evitar exercícios automáticos, ligue-nos antes das 4:15 p. m. ET, no último dia de negociação do seu contrato de opções. Para obter mais informações sobre exercícios automáticos ou para exercer opções que não estão no dinheiro, ligue para 800-544-6666. Perguntas A negociação de opções implica um risco significativo e não é apropriada para todos os investidores. Certas estratégias de opções complexas apresentam riscos adicionais. Antes de opções de negociação, leia Características e Riscos de Opções Padronizadas. A documentação de suporte para quaisquer reivindicações, se aplicável, será fornecida mediante solicitação. Mantenha-se conectado Facebook Twitter LinkedIn Google YouTube Fidelity Mobile Carreiras Comunicados de imprensa Sobre a Fidelity InternationalImportante informação legal sobre o e-mail que você enviará. Ao usar este serviço, você concorda em inserir seu endereço de e-mail real e apenas enviá-lo para pessoas que você conhece. É uma violação da lei em algumas jurisdições se identificar falsamente em um e-mail. Todas as informações fornecidas serão utilizadas pela Fidelity apenas com o objetivo de enviar o e-mail em seu nome. A linha de assunto do e-mail que você enviará será Fidelidade: seu e-mail foi enviado. Fundos mútuos e investimentos em fundos mútuos - Fidelity Investments Ao clicar em um link, será aberta uma nova janela. As Opções de Negociação de Opções são uma ferramenta de investimento flexível que pode ajudá-lo a tirar proveito de qualquer condição de mercado. Com a capacidade de gerar renda, ajudar a limitar o risco ou aproveitar sua previsão de alta ou baixa, as opções podem ajudá-lo a alcançar seus objetivos de investimento. Por que trocar opções na Fidelity Melhor estratégia e suporte da classe Se você é novo em opções ou um comerciante experiente, a Fidelity possui ferramentas, experiência e suporte educacional para ajudar a melhorar o comércio de opções. E com pesquisa poderosa e geração de ideias ao alcance de sua mão, podemos ajudá-lo a negociar o saber. Custos baixos e transparentes Comércio por apenas 7,95 por comércio on-line, mais 0,75 por contrato. Veja como nosso preço se compara. Além disso, obtenha economias adicionais com a melhoria de preços da Fidelitys. 1 Embora a economia média da indústria por 1.000 ações seja de 1,25, nossa economia média com a mesma quantidade de ações é 11,33. Visite o nosso Centro de Aprendizagem para vídeos e webinars úteis, seja você novo em opções de negociação, ou tenha décadas de experiência. Você também pode entrar em contato com nossos especialistas da Strategy Desk sempre com perguntas. Nossa pesquisa independente e informações ajudam você a explorar os mercados para oportunidades. Ajude a melhorar seus negócios, desde a idéia até a execução. Não importa onde você comercializa ou como você troca, oferecemos plataformas de negociação de opções sofisticadas para atender às suas necessidades em casa, ou em qualquer lugar. Avaliado em 1 em 2017 por Kiplingers 2. Barrons 3. Investors Business Daily 4. e StockBrokers 5 para nossas capacidades comerciais líderes no setor, podemos ajudá-lo a negociar com confiança. Para começar, primeiro você precisa completar um aplicativo de opções e obter aprovação em suas contas elegíveis. Financiar uma conta nova ou existente com 50.000 e receber 300 transações sem comissão em ações de Estados Unidos, ETFs e opções (mais .75 por contrato de opções) e obter acesso ao Active Trader Pro. A negociação de opções implica riscos significativos e não é apropriada para todos os investidores. Certas estratégias de opções complexas apresentam riscos adicionais. Antes de opções de negociação, leia Características e Riscos de Opções Padronizadas. A documentação de suporte para quaisquer reivindicações, se aplicável, será fornecida mediante solicitação. Existem custos adicionais associados a estratégias de opções que exigem múltiplas compras e vendas de opções, como spreads, straddles e colares, em comparação com um único comércio de opções. Existe uma Taxa de Regulamentação de Opções de 0,04 a 0,06 por contrato, que se aplica a ambas as operações de compra e venda de opções. A taxa está sujeita a alterações. A comissão de 7.95 aplica-se às operações de equidade em linha de U. S. em uma conta da Fidelity com um saldo de abertura mínimo de 2.500 para os clientes de varejo da Fidelity Brokerage Services LLC. As ordens de compra estão sujeitas a uma taxa de avaliação da atividade (de 0,01 a 0,03 por 1.000 de principal). Outras condições podem ser aplicadas. Consulte as referências Fidelity para obter detalhes. 1. Com base em dados da RegOne Technologies para as ordens elegíveis da SEC Rule 605 executadas na Fidelity entre 1º de abril de 2017 e 31 de março de 2017. A comparação é baseada em uma análise de estatísticas de preços que incluem pedidos negociáveis: ordens de mercado e ordens de limite no National Best Bid and offre (NBBO), entre 100 1.999 ações, excluindo pedidos com instruções especiais de manuseio e tamanhos de pedidos superiores a 2.000 ações. Um intervalo de dados de 100 499 ações é usado para o tamanho da ordem de 100 ações e uma faixa de dados de 100 1.999 ações é usada para o tamanho de ordem de 1.000 partes. A melhoria do preço médio para tamanhos de pedidos fora desses intervalos de dados variará. O tamanho médio da ordem de varejo da Fidelitys para as ordens elegíveis da SEC Rule 605 durante esse período foi de 438 ações, ou 928 ações ao incluir negociações em bloco. Os exemplos de melhoria de preços baseiam-se em médias e quaisquer valores de melhoria de preços relacionados com suas negociações dependerão dos detalhes do seu comércio específico. 2. Kiplingers, agosto de 2017. Pesquisa de corretores on-line. A Fidelity ficou em primeiro lugar no ranking dos 7 corretores on-line. Resultados baseados nas classificações nas seguintes categorias: Comissões e taxas, amplitude de opções de investimento, ferramentas, pesquisa, facilidade de uso, celular e assessoria. Barrons. 19 de março de 2017, Online Broker Survey. A Fidelidade foi avaliada em relação a 15 outros e obteve a pontuação geral superior de 34,9 em um possível 40,0. A Fidelity também foi nomeada Melhor Online Broker para Investimento de Longo Prazo (compartilhada entre si), Melhor para Novatos (compartilhada com uma outra) e Melhor para Serviço Pessoal (compartilhado com outras quatro) e ficou em primeiro lugar na seguinte Categorias: gama de ofertas de tecnologia de negociação (vinculada com outra empresa) e atendimento ao cliente, educação e segurança. Classificação geral baseada em classificações não ponderadas nas seguintes categorias: tecnologia de negociação usabilidade gama móvel de ofertas pesquisa necessidades análise de portfólio e relatórios de atendimento ao cliente, educação e segurança e custos. Investors Business Daily (IBD), janeiro de 2017 e 2017 melhores relatórios especiais de corretores online. Janeiro de 2017: a Fidelity ficou entre os cinco primeiros em 9 de 11 categorias mais do que qualquer outro concorrente. Fidelity foi nomeado primeiro em Ferramentas de Pesquisa, Pesquisa de Investimentos, Análise de Portfólio e Relatórios e Recursos Educacionais. Janeiro de 2017: a Fidelity ficou entre os cinco melhores em 10 das 12 categorias. A Fidelity foi nomeada primeiro em Confiabilidade Comercial, Ferramentas de Pesquisa, Pesquisa de Investimentos, Análise de Portfólio e Relatórios e Recursos Educacionais. Os resultados para ambos os relatórios foram baseados em ter o Índice de Experiência do Cliente mais alto nas categorias que compõem os inquéritos, obtidos por mais de 9 mil visitantes no site do IBD. 16 de fevereiro de 2017: a Fidelity ficou no 1º lugar em geral, de 13 corretores on-line avaliados na revista StockBrokers 2017 Online Broker Review. A Fidelity também foi classificada como N ° 1 em várias categorias, incluindo Execução da Ordem, Comércio Internacional e Suporte por e-mail, e denominada Best in Class para a Oferta de Investimentos, Pesquisa, Atendimento ao Cliente, Educação para Investidores, Negociação Móvel, Banca, Execução de Ordem, Negociação Ativa , Opções de negociação e novos investidores. Leia o artigo completo. As ordens de compra estão sujeitas a uma taxa de avaliação da atividade (de 0,01 a 0,03 por 1.000 de principal). Os negócios são limitados a ações e opções domésticas em linha e devem ser usados em 180 dias. As negociações de opções são limitadas a 20 contratos por comércio. Oferta válida para os clientes novos e existentes da Fidelity que abrem ou adicionam uma conta de varejo elegível da corretora Fidelity IRA ou Fidelity. Contas recebendo 50.000 ou mais receberão 300 negócios gratuitos. O saldo da conta de 50.000 deve ser mantido por pelo menos 9 meses, caso contrário, as taxas normais de cronograma da comissão podem ser aplicadas de forma retroativa a quaisquer execuções de livre comércio. Veja FidelityATP300free para mais detalhes. As imagens são apenas para fins ilustrativos O Fidelity ETF Screener é uma ferramenta de pesquisa fornecida para ajudar os investidores auto-orientados a avaliar esses tipos de títulos. Os critérios e entradas inseridos são a critério exclusivo do usuário, e todas as telas ou estratégias com critérios pré-selecionados (incluindo especialistas) são apenas para a conveniência do usuário. Os criadores experientes são fornecidos por empresas independentes não afiliadas à Fidelity. As informações fornecidas ou obtidas a partir desses Criadores são apenas para fins informativos e não devem ser considerados conselhos ou orientações de investimento, uma oferta ou solicitação de oferta de compra ou venda de valores mobiliários, ou uma recomendação ou endosso por Fidelity de qualquer estratégia de segurança ou de investimento . A Fidelity não endossa nem adota qualquer estratégia ou abordagem de investimento específica para triagem ou avaliação de ações, títulos preferenciais, produtos negociados em bolsa ou fundos fechados. A Fidelity não oferece garantias de que a informação fornecida é precisa, completa ou oportuna e não fornece garantias quanto aos resultados obtidos com o uso. Determine quais títulos são adequados para você com base em seus objetivos de investimento, tolerância ao risco, situação financeira e outros fatores individuais e reavalia-los periodicamente. A pesquisa é fornecida apenas para fins informativos, não constitui conselho ou orientação, nem é um endosso ou recomendação para qualquer estratégia de segurança ou comercial. A pesquisa é fornecida por empresas independentes não afiliadas à Fidelity. Por favor, determine qual segurança, produto ou serviço é adequado para você com base em seus objetivos de investimento, tolerância ao risco e situação financeira. Certifique-se de revisar suas decisões periodicamente para se certificar de que elas ainda são consistentes com seus objetivos. A disponibilidade do sistema e os tempos de resposta podem estar sujeitos às condições do mercado. Active Trader Pro Platforms SM está disponível para clientes negociando 36 vezes ou mais em um período de 12 meses.
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